Atividade 2 – Compliance – 54/2025

ATIVIDADE 2 – COMPLIANCE – 54/2025

QUESTÃO 1
Deve destacar a importância da norma ABNT NBR ISO 37301 para a estruturação de um Sistema de Gestão de Compliance (SGC). Essa norma apresenta orientações e requisitos para as organizações que desejam implementar ou aperfeiçoar seus sistemas, considerando a complexidade e os objetivos próprios de cada empresa.

Com base no conteúdo estudado sobre a norma ABNT NBR ISO 37301, assinale a alternativa que indica corretamente qual é sua principal função no contexto de um Sistema de Gestão de Compliance.

Alternativas
Alternativa 1 – Uniformizar os modelos de Compliance em todas as empresas certificadas.
Alternativa 2 – Limitar a atuação do Compliance ao combate à corrupção e à lavagem de dinheiro.
Alternativa 3 – Substituir as legislações vigentes, estabelecendo novas diretrizes legais obrigatórias.
Alternativa 4 – Impor regras iguais para empresas privadas e públicas, independentemente de seu porte.
Alternativa 5 – Oferecer uma estrutura de referência que pode ser adaptada conforme os riscos e o escopo de cada organização.

QUESTÃO 2
Uma organização de médio porte decidiu intensificar sua cultura de integridade por meio de treinamentos. Para isso, elaborou um curso presencial único com conteúdo técnico padronizado, aplicável a todos os setores. No entanto, os colaboradores de áreas operacionais demonstraram dificuldade de compreensão e engajamento, enquanto os gestores relataram que o conteúdo pouco dialogava com seus desafios cotidianos. Apesar disso, a empresa registrou corretamente todos os treinamentos realizados.

Considerando os critérios de eficácia para treinamentos em programas de integridade, assinale a alternativa que apresenta a principal razão para a ineficácia da ação descrita.

Alternativas
Alternativa 1 – A realização de cursos presenciais em vez de treinamentos online prejudicou o acesso ao conteúdo.
Alternativa 2 – A presença de registros documentais dos treinamentos comprometeu o engajamento dos participantes.
Alternativa 3 – O conteúdo técnico e uniforme do treinamento desconsiderou as especificidades dos diferentes públicos.
Alternativa 4 – A realização de um único treinamento por setor dificultou o controle de frequência e avaliação de desempenho.
Alternativa 5 – A escolha de um curso único demonstra alinhamento com os valores da organização e fortalece a cultura de Compliance.

QUESTÃO 3
A ética corporativa é fundamental para a construção e manutenção da reputação de uma empresa. Um sólido código de ética e conduta, que reflita os princípios e valores da organização, contribui para a confiança e credibilidade junto a colaboradores, clientes, fornecedores e outros stakeholders. Empresas que se destacam pela integridade e pelo compromisso ético tendem a atrair e reter talentos, além de estabelecer relacionamentos de longo prazo com parceiros e clientes. A reputação construída sobre bases éticas é um ativo valioso que pode diferenciar a empresa no mercado e protegê-la em momentos de crise.

RIGON, Regiane de Oliveira Andreola. Compliance – Indaial, SC: Arqué, 2023. (Adaptado)

Com base neste tema sobre a importância do código de ética e conduta, qual das alternativas abaixo melhor descreve a função deste documento no contexto do compliance e da ética corporativa?

Alternativas
Alternativa 1 – A linguagem do código de ética e conduta deve ser técnica e complexa para demonstrar seriedade e rigor.
Alternativa 2 – O código de ética e conduta não precisa refletir a cultura e os riscos específicos da empresa, pois a ética é universal.
Alternativa 3 – O código de ética e conduta deve ser copiado de modelos genéricos disponíveis, pois são amplamente aceitos e testados.
Alternativa 4 – A principal função do código de ética e conduta é cumprir requisitos legais, sem impacto significativo na cultura organizacional.
Alternativa 5 – O código de ética e conduta é um documento essencial que deve ser desenvolvido pela própria empresa para refletir suas atividades, cultura e riscos únicos.

QUESTÃO 4
O profissional de Compliance deve possuir perfil ético, analítico e comprometido com a integridade. É essencial que tenha conhecimento em legislação, gestão de riscos e governança corporativa, além disso, deve ter boa comunicação e habilidade para lidar com diferentes áreas da organização. Esse profissional atua na prevenção, detecção e tratamento de irregularidades, devendo ter postura imparcial, sigilosa e orientada à promoção de uma cultura de conformidade.

De acordo com os estudos realizados, assinale a alternativa que corresponde a algumas habilidades esperadas deste profissional:

Alternativas
Alternativa 1 – Esse profissional atua apenas após a ocorrência de irregularidades, não sendo responsável pela prevenção.

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